工商银行郑州分行强化业务操作风险管控

    日前，工商银行郑州分行按照“内控合规制度治理年”要求，狠抓案防制度落实，强化重点风险防控、治理和监督，实现个金业务安全运营。

    该行的做法是：突出防控监查重点，结合经营管理和风险防控实际，以信息安全、“涉赌涉诈”账户核实与管控等重点业务、重要环节为排查重点，先后组织开展专项检查；加强操作风险管理，按照“了解你的客户”的原则，加强信息管理，做好信息的建立与维护，进一步规范账户开户环节“个人身份基本信息”的录入，提高信息的真实性、完整性；强化警示教育培训，落实“510”警示教育活动，结合《金融案鉴读本》《案件警示录》及警示教育片等，以案为鉴，警钟长鸣，守住制度底线，对员工开展合规、警示教育，通过对典型问题和案例的学习，提高员工法律法规、行规行纪意识、红线意识、制度执行意识。②

    李欣