为进一步强化国际业务反洗钱风险防范,工商银行郑州自贸试验区分行多措并举,切实履行国际业务反洗钱合规性要求,坚持以风险管控为落点,在提升国际业务服务水平的同时,强化国际业务的合规操作,有效保证了该行外汇业务可持续健康发展。
该分行人员通过日常加强文件学习,提高国际业务反洗钱意识。同时,加强各项外汇业务培训,提高外汇从业人员的业务素质。
该分行还严格执行“展业三原则”即在开展业务时应遵循“了解你的客户、了解你的业务、尽职调查”的原则,切实把控国际制裁风险。通过对业务的梳理,根据业务品种的不同,梳理对应的操作流程和风险点,并通过多种渠道认真审核,切实防范外汇业务风险。② 李欣